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第一章 投资银行学导论
第一章单元测验：投资银行学导论
1、单选题：
以下不属于投资银行的二级市场业务的是
A: 经纪商
B: 自营商
C: 做市商
D: 承销商
答案: 承销商
2、单选题：
以下不属于投资银行业务的是
A: 证券承销
B: 兼并与收购
C: 不动产经纪
D: 资产管理
答案: 不动产经纪
3、单选题：
我国现行对于投资银行采取哪种监管模式
A: 财政部独立管理
B: 中国人民银行主管
C: 国务院证券委员会主管
D: 证监会主管
答案: 证监会主管
4、单选题：
以下对于投资银行的描述，错误的是
A: 投资银行是间接融资的金融中介。
B: 投资银行不介入投资者和筹资者之间的权利和义务之中。
C: 投资银行作为中介人，收取佣金。
D: 美国投行现处于混业经营阶段。
答案: 投资银行是间接融资的金融中介。
5、单选题：
各国投资银行的历史发展轨迹是不同的，在欧洲表现为
A: 全能银行
B: 投资银行
C: 商人银行
D: 证券公司
答案: 全能银行
6、多选题：
投资银行最本源、最基础的业务活动是
A: 证券承销业务
B: 企业并购业务
C: 证券交易业务
D: 资产管理业务
答案: 证券承销业务;
证券交易业务
7、多选题：
投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来选择承销方式，通常的承销方式包括
A: 包销
B: 私募
C: 代销
D: 公募
答案: 包销;
代销
8、多选题：
投资银行的组织形式包括
A: 有限合伙制
B: 公众公司
C: 银行控股公司
D: 无限合伙制
答案: 有限合伙制;
公众公司;
银行控股公司;
无限合伙制
9、判断题：
商业银行是以资产负债为主，服务于债务市场。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
10、判断题：
投资银行并不主要依靠资产负债业务，而是以中介业务为主，服务与资本市场。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
11、判断题：
美国于1999年通过了《金融服务现代化法案》，决定了美国银行业与证券业分业经营的模式。
A: 正确
B: 错误
答案: 错误
12、判断题：
银行控股公司模式易使得投资银行被商业银行的经营文化所同化，影响其专业能力和效率。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
13、判断题：
投资银行是一种人力资本密集型的行业。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
14、填空题：
投资银行业务是指以（）市场为主的金融业务。
答案: 资本
15、填空题：
投资银行是（）融资的金融中介。
答案: 直接
16、填空题：
在美国，从事投资银行业务的机构被称为（）。
答案: 投资银行
17、填空题：
从监管方式看，我国采用了（）监管模式
答案: 分业
18、填空题：
1933年，美国国会通过了《1933年银行法》，第一次明确了投资银行在国民经济中的地位，同时决定了美国银行业与证券业（）经营的模式。
答案: 分业
第二章 首次公开发行与股票上市（上）
单元测验：首次公开发行与上市（上）
1、单选题：
由负有限责任的股东和负无限责任的股东两种成员组成的公司称为
A: 无限责任公司
B: 有限责任公司
C: 股份有限公司
D: 两合公司
答案: 两合公司
2、单选题：
由两个以上股东共同出资，每个股东以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部财产对其债务承担责任的企业法人是
A: 无限责任公司
B: 有限责任公司
C: 股份有限公司
D: 两合公司
答案: 有限责任公司
3、单选题：
公司全部股权划分为等额股份，股东仅以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任，这样的公司是
A: 无限责任公司
B: 有限责任公司
C: 股份有限公司
D: 两合公司
答案: 股份有限公司
4、单选题：
股份有限公司的股东人数最低限制为
A: 2~200人
B: 5~50人
C: 100人以上
D: 200人以下
答案: 2~200人
5、单选题：
发起设立方式设立公司是由发起人认购公司的
A: 部份股份
B: 全部股份
C: 控股股份
D: 优先股份
答案: 全部股份
6、单选题：
我国目前包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的
A: 1.5%-3%
B: 2.5%-4%
C: 3.5%-5%
D: 4.5%-6%
答案: 1.5%-3%
7、单选题：
我国目前代销佣金为实际售出股票总金额的
A: 0.5%-1.5%
B: 1.5%-2.5%
C: 3.5%-4.5%
D: 4.5%-5.5%
答案: 0.5%-1.5%
8、单选题：
目前我国证券发行采用的制度为
A: 审批制
B: 核准制
C: 注册制
D: 等级制
答案: 核准制
9、单选题：
公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资者人提出购买或销售其股票的要约法律文件被称作
A: 招股说明书
B: 发行保荐书
C: 资产评估报告
D: 审计报告
答案: 招股说明书
10、单选题：
通过向机构投资者询价并确定价格，对一般投资者上网定价发行，然后根据一般投资者的申购情况，最终确定对机构投资者和对一般投资者的股票分配量的股票分配方式为
A: 回拨机制
B: “绿鞋“选择权
C: 超额配售选择权
D: 可转换权
答案: 回拨机制
11、单选题：
首次公开发行时，发行人授予主承销一项选择权，获此授权的主承销商可以按同一发行价格超额发售不超过包销数额一定比例的股份，这种选择权被称为
A: 回拨机制
B: ”绿鞋“选择权
C: 超额配售选择权
D: 可转换权
答案: 超额配售选择权
12、单选题：
我国股份公司上市场所不包括
A: 主板
B: 中小板
C:
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