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第1章证券投资工具——回顾
测验1.1
1、单选题：
按性质不同，证券可分为凭证证券和？
A: 货币证券
B: 有价证券
C: 商品证券
D: 资本证券
答案: 有价证券
2、单选题：
投资具有两大属性，分别是？
A: 时间；风险
B: 时间；收益
C: 收益；安全
D: 风险；收益
答案: 时间；风险
3、多选题：
下列哪些可称之为证券？
A: 提货单
B: 借据
C: 债券
D: 支票
答案: 提货单;
借据;
债券;
支票
4、判断题：
投资者对专利、商标、咨询服务等无形资产的投资属于直接投资方式。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
测验1.2.1
1、单选题：
股东参与公司管理的主要途径是？
A: 电话咨询公司
B: 到上市公司进行实地调查
C: 参加股东大会
D: 参加公司产品发布会
答案: 参加股东大会
2、多选题：
股票的基本特征包括？
A: 不可偿还性
B: 收益性
C: 风险性
D: 经营决策的参与性
答案: 不可偿还性;
收益性;
风险性;
经营决策的参与性
3、判断题：
优先认股权能够有效地保证老股东的持股比例和权益不被摊薄。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
4、判断题：
某股份有限公司因为亏欠债权人巨大债务不能偿还而破产，大股东个人财产被法院拍卖用以偿还公司债务。
A: 正确
B: 错误
答案: 错误
测验1.2.2
1、单选题：
股票以面值作为发行价，称为？
A: 平价发行
B: 折价发行
C: 溢价发行
D: 市价发行
答案: 平价发行
2、多选题：
按是否记载股东姓名，股票可以分为？
A: 普通股票
B: 优先股票
C: 记名股票
D: 不记名股票
答案: 记名股票;
不记名股票
3、多选题：
优先股所享有的优先权主要体现在？
A: 股息分配优先权
B: 优先认股权
C: 公司决策优先参与权
D: 剩余资产分配优先权
答案: 股息分配优先权;
剩余资产分配优先权
4、判断题：
浮动股息优先股是指股息随着公司盈利状况而浮动的优先股。
A: 正确
B: 错误
答案: 错误
测验1.2.3
1、单选题：
关于股权分置改革，下列论述不正确的是？
A: 股东大会投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过
B: 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
C: 非流通股股东的持股成本大都很低，而流通股股东的成本相对较高
D: 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
答案: 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
2、单选题：
（）标志着股权分置改革正式启动。
A: 2001年6月12日，国务院正式发布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
B: 2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。
C: 2005年4月29日，证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D: 2005年9月4日，中国证监会发布《上市公司股权分置改革管理办法》
答案: 2005年4月29日，证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
3、多选题：
股权分置改革的完成，表明( )等一系列问题逐步得到解决。
A: 国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷
B: 被扭曲的证券市场定价机制
C: 公司治理缺乏共同利益基础
D: 证券市场价格波动的巨大风险
答案: 国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷;
被扭曲的证券市场定价机制;
公司治理缺乏共同利益基础
4、判断题：
具有我国特色的股票分类方法：可以自由流通的股票称为社会公众股，不可上市交易的非流通股包括国家股、法人股等。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
测验1.3.1
1、多选题：
债券的三大基本票面要素包括？
A: 债券的票面价值
B: 债券的到期期限
C: 债券的票面利率
D: 债券发行时间
答案: 债券的票面价值;
债券的到期期限;
债券的票面利率
2、多选题：
关于债券的特征，下列说法中正确的是？
A: 偿还性
B: 收益性
C: 流通性
D: 安全性
答案: 偿还性;
收益性;
流通性;
安全性
3、判断题：
债券包含的含义中，投资者是借入资金的经济主体，发行人是出借资金的经济主体。
A: 正确
B: 错误
答案: 错误
4、判断题：
债券的本质是证明债权债务关系的法律凭证。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
测验1.3.2
1、多选题：
按偿还期限不同，债券可以分为？
A: 短期债券
B: 永续债券
C: 中期债券
D: 长期债券
答案: 短期债券;
永续债券;
中期债券;
长期债券
2、多选题：
国际债券的种类包括？
A: 外国债券
B: 亚洲债券
C: 欧洲债券
D: 美洲债券
答案: 外国债券;
欧洲债券
3、判断题：
零息债券就是发行人不支付利息的债券。
A: 正确
B: 错误
答案: 错误
4、判断题：
政府债券又称为国债，包括中央政府债券和地方政府债券两大类。
A: 正确
B: 错误
答案: 错误
测验1.4.1
1、单选题：
对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是？
A: 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B: 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C: 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D: 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
答案: 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
2、多选题：
基金的投资者具有什么样的特点？
A: 可能用于投资的资金比较少，不能买多只证券进行分散投资
B: 专业投资知识可能比较少
C: 关注投资品种行情变化的时间比较少
D: 风险偏好型投资者，追求高风险高收益
答案: 可能用于投资的资金比较少，不能买多只证券进行分散投资;
专业投资知识可能比较少;
关注投资品种行情变化的时间比较少
3、多选题：
证券投资基金主要涉及到三类主要当事人，他们分别是？
A: 基金投资者
B: 基金管理人
C: 基金经理人
D: 基金托管人
答案: 基金投资者;
基金管理人;
基金托管人
4、判断题：
证券投资基金的资产交由基金管理人保管。
A: 正确
B: 错误
答案: 错误
测验1.4.2
1、单选题：
根据（），分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金
A: 是否公开发行
B: 基金设立的法律依据不同
C: 基金的投资对象不同
D: 基金份额总量是否固定
答案: 基金的投资对象不同
2、多选题：
开放式基金和封闭式基金的区别在于？
A: 封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B: 开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C: 开放式基金的定价以基金份额净值为基础
D: 开放式基金在设立后，投资者还可以不断增加投资或赎回基金份额，而封闭式基金则不可以
答案: 封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易;
开放式基金的定价以基金份额净值为基础;
开放式基金在设立后，投资者还可以不断增加投资或赎回基金份额，而封闭式基金则不可以
3、多选题：
根据基金份额总量是否固定，可分为哪两种基金？
A: 契约型基金
B: 封闭式基金
C: 公司型基金
D: 开放式基金
答案: 封闭式基金;
开放式基金
4、判断题：
ETF或LOF是普通封闭式基金的创新。
A: 正确
B: 错误
答案: 错误
测验1.5.1
1、单选题：
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为？
A: 金融期权
B: 金融期货
C: 金融互换
D: 结构化金融衍生工具
答案: 金融互换
2、多选题：
现代金融衍生工具的主要功能有？
A: 避险保值
B: 价格发现
C: 信用增级
D: 降低交易成本
答案: 避险保值;
价格发现;
降低交易成本
3、判断题：
与A公司相比，若B公司在浮动利率市场、固定利率市场上都具有绝对优势，则进行利率互换不能给B公司带来收益。
A: 正确
B: 错误
答案: 错误
4、判断题：
与传统金融工具相比，金融衍生品的特点有跨期性、杠杆性、联动性、高风险性。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
测验1.5.2
1、单选题：
关于权证交易，下列叙述中不正确的是？
A: 权证交易是一种杠杆性很强的交易
B: 权证实行T+0交易，即当日买进的权证，当日可以卖出
C: 对认沽权证而言，只有当其对应的正股股价低于行权价格时才有价值
D: 权证交易的涨跌停幅度是20%
答案: 权证交易的涨跌停幅度是20%
2、单选题：
配股价一般来说会（）股票的市场价格。
A: 高于
B: 低于
C: 等于
D: 不等于
答案: 低于
3、多选题：
按照持有人买入或卖出的权利，权证可以分为？
A: 认购权证
B: 股本权证
C: 认沽权证
D: 备兑权证
答案: 认购权证;
认沽权证
4、判断题：
按交易所规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A: 正确
B: 错误
答案: 正确
第2章证券市场运行
测验2.1
1、单选题：
下列关于证券市场的微观主体的说法，错误的是（ ）
A: 证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B: 经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C: 证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D: 证券业协会属于证券市场的自律性组织
答案: 经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
2、单选题：
关于证券市场分类，下列说法错误的是（ ）
A: 按证券市场功能的不同：发行市场、交易市场
B: 按交易的对象不同：股票市场、债券市场、基金市场
C: 按照交易场所划分，分为交易所市场和场外交易市场，我国的股票交易主要在场外进行
D: 典型的场外交易市场包括柜台交易市场、第三市场和第四市场等
答案: 按照交易场所划分，分为交易所市场和场外交易市场，我国的股票交易主要在场外进行
3、多选题：
下列属于场外市场的有（ ）
A: 三板市场
B: 主板市场
C: 创业板市场
D: 银行间债券市场
答案: 三板市场 ;
银行间债券市场
4、多选题：
证券市场的功能包括（ ）
A: 资本配置
B: 风险管理
C: 监督治理
D: 信息处理
答案: 资本配置;
风险管理;
监督治理;
信息处理
测验2.2
1、单选题：
属于使用现金流贴现法进行股票定价的优点是（ ）
A: 简单易行
B: 客观性强
C: 考虑到资金的时间价值
D: 估值方法简单
答案: 考虑到资金的时间价值
2、单选题：
以下不属于股票发行定价方法的是（ ）
A: 现金流贴现法
B: 市盈率法
C: 可比公司定价法
D: 二叉树法
答案: 二叉树法
3、多选题：
关于注册制，下列说法正确的是（ ）
A: 实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当
B: 它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
C: 发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D: 发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
答案: 它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息;
发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任;
发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
4、多选题：
关于证券发行市场，下列说法正确的是（ ）
A: 证券发行市场又称初级市场或一级市场
B: 证券发行市场通常是一个无形市场，没有具体的固定场所
C: 证券发行市场由发行人、投资者和中介机构等要素构成
D: 是发行人以发行证券的方式筹集资金的市场
答案: 证券发行市场又称初级市场或一级市场;
证券发行市场通常是一个无形市场，没有具体的固定场所;
证券发行市场由发行人、投资者和中介机构等要素构成;
是发行人以发行证券的方式筹集资金的市场
测验2.3
1、单选题：
场外交易市场的形式不包括（ ）
A: 采取会员制、公司制
B: 实行做市商制度
C: 买卖双方协商议价
D: 分散的无形市场
答案: 采取会员制、公司制
2、多选题：
关于证券交易市场的委托指令，下列说法正确的是（ ）
A: 限价委托是指以指定的价格买卖指定数量的股票
B: 市价委托是指以即时的市场价格买卖指定数量的股票，委托一般会被立即执行，但成交价格不确定
C: 止损委托可视为有条件的限价委托
D: 止损
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