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第一章 单元测试
1、多选题：
下面哪些因素可能会阻碍居民对企业进行直接投资（ ）。
A:信息不对称
B:缺乏企业经营方面的专业知识
C:资金退出较为困难
D:直接投资一般金额较大
答案: 信息不对称;缺乏企业经营方面的专业知识;资金退出较为困难;直接投资一般金额较大
2、多选题：
下列哪些原因可能导致A股与B股或H股产生价差（ ）。
A:两类股票的持有人在风险偏好上存在差异
B:两类股票在流动性上具有差异
C:两类股票的持有人之间存在信息不对称
D:国内相对来说可投资工具少
答案: 两类股票的持有人在风险偏好上存在差异;两类股票在流动性上具有差异;两类股票的持有人之间存在信息不对称;国内相对来说可投资工具少
3、多选题：
下列哪些项是股权分置改革所使用过的对价形式（ ）。
A:非流通股缩股
B:送现金
C:送股
D:送权证
答案: 非流通股缩股;送现金;送股;送权证
4、多选题：
债券有哪些特征（ ）。
A:收益性
B:流动性
C:安全性
D:偿还性
答案: 收益性;流动性;安全性;偿还性
5、多选题：
下列哪些机构发行的债券属于金融债券（ ）。
A:农信社
B:财政部
C:银行
D:财务公司
答案: 农信社;银行;财务公司
6、单选题：
某公司发行的可转换债券的转股价格是10元，公司年终采取了每10股送3股的分配方案，则新的转股价应该为（ ）。
A:3.33元
B:7.69元
C:10.00元
D:14.29元
答案: 7.69元
7、多选题：
下列哪些产品在银行间债券市场上可以买到（ ）。
A:政策性银行债
B:混合资本债
C:央行票据
D:中期票据
答案: 政策性银行债;混合资本债;央行票据;中期票据
8、多选题：
下列哪些费用与证券投资基金有关（ ）。
A:托管费
B:认购费
C:管理费
D:赎回费
答案: 托管费;认购费;管理费;赎回费
9、多选题：
下列哪些原因可能会造成封闭式基金折价（ ）。
A:基金持有较多的非流动性资
B:市场预期基金未来业绩较差
C:投资者情绪
D:基金管理费用较高
答案: 基金持有较多的非流动性资;市场预期基金未来业绩较差;投资者情绪;基金管理费用较高
10、多选题：
股票型基金经过多空分级可以生成哪些收益模式的子基金（ ）。
A:债券与看跌期权空头的组合
B:看涨期权
C:债券与看涨期权空头的组合
D:看跌期权
答案: 债券与看跌期权空头的组合;看涨期权
第二章 单元测试
1、单选题：
按照深圳证券交易所的信息披露考评办法，财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载的应该被评为（ ）。
A:不合格
B:优秀
C:良好
D:中等
答案: 不合格
2、单选题：
下列哪种类型的订单成交时间最短（ ）。
A:止损单
B:交割单
C:限价单
D:市价单
答案: 市价单
3、单选题：
市场开盘集合竞价的订单申报情况如下：买方委托：10.01申买50手；10.00申买100手；9.99申买200手；9.98申买300手；9.98以下的申买信息省略；卖方委托：9.99申卖50手；10.00申卖100手；10.01申卖200手；10.02申卖300手；10.02以上的申卖信息省略。基于上述申报信息，成交价应划为（ ）。
A:10.01
B:10.00
C:9.98
D:9.99
答案: 10.00
4、单选题：
市场上的报价信息为：9.99申买200手；9.98申买300手；10.01申卖200手；10.02申卖300手；则市场上的买卖价差为（ ）。
A:0.04
B:0.01
C:0.02
D:0.03
答案: 0.02
5、单选题：
关于T+1交易制度描述正确是（ ）。
A:T+1交易制度就是由T+1个条款构成的交易制度
B:T+1交易制度允许当天卖出的股票资金当天到账
C:在T+1交易制度下完成一笔交易需要T+1天
D:T+1交易制度规定投资者当天买入的股票当天不能再卖出
答案: T+1交易制度规定投资者当天买入的股票当天不能再卖出
6、多选题：
关于融资融券业务的交易规则说法正确的是（ ）。
A:融券卖出申报的价格不得低于该证券的最新成交价
B:融资买入申报可以高于最新成交价
C:融券卖出不允许挂市价单
D:当日融券卖出后自次一交易日方可还券
答案: 融券卖出申报的价格不得低于该证券的最新成交价;融资买入申报可以高于最新成交价;融券卖出不允许挂市价单;当日融券卖出后自次一交易日方可还券
7、单选题：
初始资金100万，买入抵押率为90%的债券，并进行债券回购套做，则理论上该债券的极限购买量为（ ）。
A:900万
B:1000万
C:1200万
D:600万
答案: 1000万
8、单选题：
在什么制度下具有合格保荐代表人的证券公司便可以承担IPO业务（ ）。
A:推荐制
B:注册制
C:保荐制
D:通道制
答案: 保荐制
9、单选题：
拟上市企业的每股盈利为0.5元，可比上市公司的平均市盈率倍数为24倍，则该新股最合理的价格为（ ）。
A:24元
B:10元
C:12元
D:5元
答案: 12元
10、单选题：
发行人不了解承销商是否在努力属于哪种类型的信息不对称（ ）。
A:发行人与承销商之间的信息不对称
B:发行人与投资者之间的信息不对称
C:承销商与投资者之间的信息不对称
D:投资者之间的信息不对称
答案: 发行人与承销商之间的信息不对称
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